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冀中能源(000937.SZ)3月4日收獲一份行政監(jiān)管措施決定。

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局(下稱“河北證監(jiān)局”)3月4日下發(fā)《關于對冀中能源股份有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定》，內容顯示截至2020年12月31日，冀中能源在冀中能源集團財務有限責任公司的存款余額119.7億元，超過了經(jīng)股東大會審批的最高限額(50億元)69.7億元，上述“超限存款”未及時履行關聯(lián)交易決策程序和信息披露義務，直至2021年4月29日冀中能源才在2020年年度報告中予以披露。

河北證監(jiān)局認為，冀中能源的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法(2007年)》(證監(jiān)會令第40號)第四十八條的規(guī)定。根據(jù)第五十九條規(guī)定，監(jiān)管局決定對冀中能源采取責令改正的行政監(jiān)管措施，責令公司對已經(jīng)存在的“超限存款”，立即采取有效措施壓降至股東大會批準限額之內，達到信息披露標準的應當及時披露；同時加強治理，完善內控，預防控股股東控制權凌駕于內部控制之上，并于收到?jīng)Q定之日起30日內向河北監(jiān)管局保送整改報告。冀中能源的這種行為也被記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：天眼查

從天眼查可以看到，冀中能源集團財務有限責任公司有3個股東，其中冀中能源的控股股東冀中能源集團有限責任公司(下稱冀中集團)控制45%，冀中能源自己控制35%，另一家上市公司華北制藥(600812.SH)控股20%。

實際上控股股東冀中集團在3月4日也收到了行政監(jiān)管措施。河北證監(jiān)局稱，除了冀中能源，華北制藥在集團財務公司的存款余額也有40.7億元，超過了上市公司股東大會審議的最高限額或公開承諾，兩者的超限金額合計為110.4億元。河北監(jiān)管局要求冀中集團盡快采取有效措施協(xié)助上市公司壓降在集團財務公司“超限存款”至限額之內。

另外，冀中集團作為“19冀中E2”債券的債券發(fā)行人，卻未按照債券《募集說明書》的約定按期披露2020年年度報告，違反了相關規(guī)定。

同步，冀中能源及相關當事人還被交易所通報批評。

據(jù)深交所3月3日發(fā)布，冀中能源在2016年12月6日與冀中集團簽署《金融服務協(xié)議》，約定的每日存款余額(含應計利息)最高不超過50億元，有效期至2019年12月21日。但2019年12月21日至2021年12月31日，冀中能源的存款日最高余額為123.4億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的63.03%，公司未按規(guī)定及時履行相關審議程序及信心披露義務。對此，深交所對冀中能源給予通報批評處分，對時任董事長趙兵文、時任總經(jīng)理趙生山、董事會秘書兼總會計師鄭溫雅給予通報批評的處分。

（文章來源：界面新聞）