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3月27日，貴州證監局披露對華創證券有限責任公司采取出具警示函監督管理措施的決定。

經查，華創證券在開展證券投資咨詢業務中存在以下違規行為：一是對有關從業人員合規管理不到位;二是研究所部分業務管理流程存在漏洞;三是合規部門有關檢查存在缺漏、未有效履行合規管理職責。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第六條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的規定，貴州證監局決定對華創證券采取出具警示函的監督管理措施。

潘文韜作為華創證券有限責任公司研究員，在證券投資咨詢業務開展中，未遵守與執業行為有關的法律、法規和部門規章，未能誠實守信、勤勉盡責。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發〔1997〕96號)第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三十二條的規定，貴州證監局決定：

認定潘文韜為不適當人選，在2020年3月27日至2023年3月26日期間不得擔任與證券、期貨投資咨詢業務相關的職務或實際履行上述職責。華創證券有限責任公司應在收到本決定之日起30個工作日內，作出免除潘文韜研究員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向貴州證監局書面報告。