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中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站4月22日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕17號(hào))顯示，經(jīng)查，大有期貨有限公司于 2018年2月向湖南證監(jiān)局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學(xué)本科學(xué)歷無法查證，周磊本人也承認(rèn)該學(xué)歷系偽造，備案信息存在虛假記載。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)周磊采取出具警示函監(jiān)管措施。

天眼查資料顯示，大有期貨有限公司原為湖南大有期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司。公司是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),湖南省工商行政管理局注冊(cè)的大型專業(yè)期貨公司,現(xiàn)代投資股份有限公(000900)全資控股子公司。2008年2月15日,公司獲得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。 2011年9-月14日,公司獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

現(xiàn)代投資股份有限公司(簡(jiǎn)稱“現(xiàn)代投資”，000900.SZ)全資持股大有期貨有限公司。現(xiàn)代投資股份有限公司成立于1993年5月28日，由湖南省高速公路建設(shè)開發(fā)總公司等五家發(fā)起人共同出資組建，歷經(jīng)了“湖南長(zhǎng)永公路股份有限公司”、“湖南長(zhǎng)永高速公路股份有限公司”、“現(xiàn)代投資股份有限公司”名稱變更。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為高等級(jí)公路的養(yǎng)護(hù)維修和收費(fèi)經(jīng)營(yíng)，是湖南省交通系統(tǒng)唯一一家上市公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：

(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員;

(二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;

(三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè);

(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)周磊采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2020】17號(hào)

[2020]17號(hào)

關(guān)于對(duì)周磊采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

周磊：

經(jīng)查，大有期貨有限公司于 2018年2月向我局提交的高管任職備案材料中，你的大學(xué)本科學(xué)歷無法查證，你本人也承認(rèn)該學(xué)歷系偽造，備案信息存在虛假記載。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第一百條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函監(jiān)管措施。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年4月17日