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卷入美尚生態景觀股份有限公司（簡稱*ST美尚）信披違規、欺詐發行案，廣發證券遭證監會立案調查。

(資料圖片)

廣發證券遭證監會立案調查

4月17日晚，廣發證券公告，公司收到證監會《立案告知書》（證監立案字0382023005號）。

廣發證券公告，因公司在*ST美尚2018年非公開發行股票的保薦業務中未勤勉盡責，涉嫌違法，根據法律法規，證監會決定對公司立案。

廣發證券表示，公司將積極配合證監會的調查工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

二級市場上，廣發證券今日股價震蕩拉升，截至收盤，漲3.54%，報16.97元。

*ST美尚涉嫌欺詐發行，連續多年財務造假

4月11日，*ST美尚發布公告稱，公司收到證監會送達的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，公司2015年招股說明書、2015年至2019年年報、2020年半年報、2016年非公開發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書、2017年面向合格投資者公開發行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載。而最早的財務虛假記載，甚至可以追溯到未上市的2012年。

對于上述行為，證監會擬決定：

一、對美尚生態責令改正，給予警告，并處以1,330萬元罰款；

二、對王迎燕給予警告，并處以1,510萬元罰款，

三、對錢仁勇給予警告，并處以70萬元罰款；

四、對吳運娣、徐晶、惠峰、周芳蓉、季斌給予警告，并處以53萬元罰款；

五、對龍俊、石成華給予警告，并處以33萬元罰款；

六、對江仁利給予警告，并處以5萬元罰款。

王迎燕作為美尚生態時任董事長、總經理、實際控制人，指使美尚生態從事信息披露違法違規、欺詐發行行為，違法情節特別嚴重，證監會擬決定對王迎燕采取證券市場終身禁入措施；同時，擬對錢仁勇、龍俊、石成華采取3年證券市場禁入措施。

其中，證監會提到，*ST美尚2015年招股說明書存在虛假記載。資料顯示，該文件于2015年7月3日簽署，涉及的保薦人（主承銷商）、會計師、發行人律師分別為廣發證券、天衡會計師事務所以及上海市錦天城律師事務所。

證監會提到的該公司存在虛假記載的《非公開發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書》，于2016年5月簽署。廣發證券擔任該宗交易的獨立財務顧問。